A股ESG风险评级小幅回落；中安科起诉招商证券在资产重组中未尽责，被质疑起诉合理性，其ESG风险评级被直降至C

本周共有269只A股被调升了有机数ESG综合风险评级，257只A股的ESG综合风险评级被下调，ESG综合风险评级为A级(含)以上的占比回落在59.10%。B级以下（含）的数量占比升至11.12%。评级中枢值小幅回落，至77.3。

本周除公用事业和通讯服务行业外，其它GICS一级行业都有公司的ESG风险评级被下调至CCC级以下。有机数ESG一级分类所有支柱的风险得分均上升。11个GICS一级行业中仅通讯服务行业的ESG风险得分小幅下降，其它10个行业的风险得分都上升。日常消费品的员工歧视问题、金融行业的办公安全与健康、非日常生活消费品行业的虐待动物问题为本周二级风险突出的议题。

当周含风险项目评级被调降至CCC以下的个股有46家，比上周增加了32家，分布在17个省份中，其中北京最多，有8家，广东、湖南各5家、福建有4家。问题较为突出的公司包括：

*ST美讯（600898，ESG风险评价从CCC下调到C, 本周下跌 -6.55 %）

公司在2020年报中虚增营收5.8亿元，成本5.7亿元，2020年非公开发行股票文件构成欺诈发行。2021年报中净利润错报1963万元。证监会对公司罚款2156万元，对宋林林、宋火红、郭晨各罚300万元，对董晓红、方巍各罚170万元。宋林林、宋火红、郭晨被禁入证券市场10年。

ST步步高（002251，ESG风险评价从CC下调到C, 本周下跌 -5.76 %）

公告称其股东步步高投资集团被申请重整，与ST步步高是独立法人，不影响ST步步高经营。ST步步高已完成重整，资产负债结构改善，深交所已撤销退市风险警示。公司引入了17家投资人，包括4家产业投资人和13家财务投资人，将加强合作提升竞争力。

中安科（600654，ESG风险评价从B下调到C, 本周上涨2.16 %）

公司起诉招商证券索赔15亿元，原因是2013年资产重组中招商证券未尽责。当时飞乐股份买入中安科股权实现借壳上市，后来中安科因财务造假被查。有人质疑起诉合理性，因借壳和造假均由中安科实施。专家称此类案件少，责任划分难。案件结果未知。

宇晶股份（002943，ESG风险评价从AAA下调到CCC, 本周上涨 2.5 %）

宇晶股份副总朱浩宇涉嫌非本公司股票内幕交易被中国证监会立案。

ST百利（603959 ，ESG风险评价从CC下调到C, 本周上涨 13.37 %）

投资者闫二明因ST百利证券虚假陈述起诉索赔5.7万元。证监会湖南监管局发现公司存在三大问题：实控人占用资金1.92亿元、未及时披露重大仲裁、怠于追偿债务。监管局对公司采取行政措施，要求督促实控人归还占用资金，维护公司和股东利益。监管部门将根据情况采取进一步措施。

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有机数CERS是一套基于专有算法的ESG评分和评级，动态量化了中国企业面临的ESG风险。CERS的算法从10000多个精心选择的新闻和社交媒体中过滤出25个突出的ESG问题信息；经过清洗、分析、标准化打分，归类到环境(E)、社会(S)和治理(G)三个类别。对于同时涉及多个ESG分类的问题，会被分配到混合(M)类别。最后通过汇总E、S、G、M分类得分来计算总体ESG得分，以提供主体的分类和整体ESG风险度量。

此外，CERS根据公司风险评分发布对应的ESG风险评级。该ESG风险评级具有传统信用评级的特征，可以应用在与信用评级类似的场景中。

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