当周简评
本周共有299只A股被调升了有机数ESG综合风险评级，240只A股的ESG综合风险评级被下调，ESG综合风险评级为A级(含)以上的占比小幅回落至58.96%。B级以下（含）的数量占比稳定于11.10%。评级中枢值小幅回落，至77.2。
A股两周有机数ESG综合风险评级升降动态
2023/10/13~2024/10/27
本周除能源、公用事业和房地产行业外，其它GICS一级行业都有公司的ESG风险评级被下调至CCC级以下。有机数ESG一级分类E、S、G支柱的风险得分均上升，混合类风险得分下降。7个GICS一级行业的ESG风险得分小幅下降，医疗保健、信息技术、金融、日常消费品行业的风险得分上升。通讯业务的社区影响、房地产的危害环境及健康的产品、医疗保健的办公安全与健康问题为本周二级风险突出的议题。
当周含风险项目评级被调降至CCC以下的个股有41家，比上周减少了5家，分布在16个省份中，其中江苏7家，湖北6家、山东、上海、浙江各4家。问题较为突出的公司包括：
诺泰生物（688076，ESG风险评价从A下调到CCC, 本周下跌 -17.72 %）
公司及其实际控制人赵德中因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查。调查可能涉及2021年的技术转让事宜。
中船应急（300527，ESG风险评价从BBB下调到CC, 本周下跌 -9.08 %）
公司因信息披露违法违规被中国证监会立案调查，立案可能与2023年12月收到的警示函有关，该函指出公司2022年财报中收入确认和坏账计提不准确，导致净利润盈亏反转。2019年以来，公司营收和净利润增速连续下降，今年上半年虽有改善，但压力仍存。
凌志软件（688588，ESG风险评价从AAA下调到CCC, 本周下跌 -2.56 %）
证监会对涉及凌志软件内幕交易案的刘磊、朱涛和陈建华进行了处罚。刘磊因泄露内幕信息给朱涛被罚款100万元。朱涛在内幕信息敏感期内使用三个证券账户买入凌志软件股票，最终亏损24万元，被责令处理非法持有的证券并罚款200万元。陈建华作为内幕信息知情人，内幕交易亏损16万元，被罚款100万元。
人福医药（600079，ESG风险评价从CC下调到C, 本周上涨 1.03 %）
公司及其控股股东当代科技、实控人艾路明及其他责任人因未及时披露非经营性资金占用等事项被中国证监会湖北监管局警示，并因信披违法违规被立案调查。控股股东当代科技所持股权被司法冻结，涉及多起诉讼和仲裁，金额高达323.3亿元。实控人艾路明也因信披问题被调查。
广济药业（000952，ESG风险评价从AA下调到CCC, 本周上涨 9.93 %）
公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。本周内，已有五家药企因同样原因被立案，包括四环生物、人福医药、诺泰生物和南卫股份。今年上半年证监会已经查办相关案件192件，同比增长25%，罚没金额同比增长约6倍。
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当周全球新发行ESG基金
ETF基金3只
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1 |
Fidelity Sust EUR HY Bd PA Mltfc UCITS ETF Inc EUR |
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2 |
Fidelity Sust USD HY Bd PA Mltfc UCITS ETF Inc USD |
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3 |
iShares MSCI USA Leaders UCITS ETF USD Acc |
共同基金12只
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1 |
AML Actions Monde C |
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2 |
BGF Euro Investment Grade Fxd Mat Bd 2028 A2 EUR |
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3 |
BNY Mellon Resp Horizons Strategic Bond B Inc |
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4 |
Commons Maarui Future Co-creation Fund cotocoto |
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5 |
DB Fixed Income Horizon 2027 LC |
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6 |
Euro Protetto 1 Anno |
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7 |
FCH Kairos B&W Inc 10/2029 CA SEL W3 EUR AD |
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8 |
L&G Emerging Markets Bond Fund P USD Acc |
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9 |
M&G (Lux) Japan Large Cap Opp EUR A Acc |
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10 |
Nikko DC Japan Equity HR Active Companies Support |
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11 |
Nordea 1 – Global Stable Equity Plus Fund BP EUR |
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12 |
Raiffeisen-Mehrwert 2029 II (R) VTA |
有机数中国ESG风险评分
与评级(CERS)说明
有机数CERS是一套基于专有算法的ESG评分和评级，动态量化了中国企业面临的ESG风险。CERS的算法从10000多个精心选择的新闻和社交媒体中过滤出25个突出的ESG问题信息；经过清洗、分析、标准化打分，归类到环境(E)、社会(S)和治理(G)三个类别。对于同时涉及多个ESG分类的问题，会被分配到混合(M)类别。最后通过汇总E、S、G、M分类得分来计算总体ESG得分，以提供主体的分类和整体ESG风险度量。
此外，CERS根据公司风险评分发布对应的ESG风险评级。该ESG风险评级具有传统信用评级的特征，可以应用在与信用评级类似的场景中。
CERS风险评分范围从0到100。值越大，则ESG风险敞口越大。
CERS目前覆盖了A股和港股99%以上的上市公司，及精选的高知名度ADR；99%以上发债主体，超过40万家未上市公司，每周更新。历史可追溯到2015年。
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